烟台企业ODI 备案中，发改委与商务局的材料提交清单有何不同？

烟台企业ODI 备案中，发改委与商务局的材料提交清单有何不同？

烟台企业ODI 备案中，发改委与商务局的材料提交清单有何不同？

烟台企业ODI 备案中，发改委与商务局的材料提交清单有何不同？

发改委材料提交清单：聚焦项目可行性

发改委的审核核心是项目的可行性、真实性及合规性，重点评估投资是否符合国家产业政策、宏观调控方向及国家利益。其材料清单通常包括：

1.项目备案申请表

需通过发改委“全国境外投资管理和服务网络系统”线上填报后打印，加盖公章。

内容涵盖投资主体信息、项目名称、投资目的地、中方投资额、资金来源等。

2.投资主体资质证明

境内企业营业执照副本复印件（加盖公章）。

追溯至终实际控制人的股权架构图（清晰展示股权结构）。

新经审计的财务报表（反映企业财务状况及投资能力）。

3.项目可行性研究报告

项目背景、市场分析、投资预算、收益预测；

风险评估（包括政治、法律、经济风险）；

投资目的地法律环境、政策支持情况。

需由机构（如会计师事务所、咨询公司）出具，内容涵盖：

关键点：避免“模板化”内容，需结合项目实际详细阐述。

4.资金来源证明

自有资金：审计报告中“未分配利润”“资本公积”科目证明；

银行贷款：贷款合同及放款凭证；

股东出资：股东会决议及资产评估报告。

要求：资金来源需与审计报告数据一致，严禁“拆东墙补西墙”。

5.敏感类项目附加材料

国家安全评估报告；

行业主管部门意见（如能源、矿产类项目需环评、安评批文）。

如涉及限制类行业或地区，需提供：

商务局材料提交清单：聚焦企业资质与投资路径

商务局的审核核心是企业的资质、资金来源合法性及投资路径合规性，重点评估企业是否具备投资能力、资金是否真实合规。其材料清单通常包括：

1.境外投资备案表

通过商务部“业务系统统一平台”线上填报后打印，加盖公章。

内容涵盖投资主体信息、境外企业名称、注册地、业务方向、资金路径等。

2.企业资质证明

新设企业：章程草案（含股权结构、治理架构、经营范围）；

并购企业：股权收购协议、目标公司章程。

境内企业营业执照副本复印件（加盖公章）。

发改委备案/核准文件（如《项目备案通知书》或《核准批复》）。

对外投资设立企业或并购的相关协议：

3.投资决策文件

董事会决议或股东会决议（需全体董事/股东签字，明确授权代表签署文件）。

关键点：决议内容需与投资协议中的授权代表一致，避免“签字人无授权”。

4.资金来源合法性证明

与发改委阶段一致，如审计报告、贷款合同、股东出资证明等。

要求：资金来源需明晰，严禁使用“借款”“代持”“个人转账”等模糊来源。

5.并购类项目专项材料

尽职调查报告（由律所、会所出具，证明目标公司合法存续、无重大纠纷）。

第三方估值报告（证明收购价格的合理性）。

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